证券市场禁入规定是行政法规吗

2024-02-28 10:26:53 59 0

证券市场禁入规定是行政法规吗

证券市场禁入规定是由***证监会颁布的一部行政性法规,最早是在1997年发布的。经过20多年的发展,其中多次修订,尤其是去年和今年两次大修,使证券市场禁入规定逐渐完善。

1. 行政处罚和市场禁入

行政处罚和市场禁入是证券监管机构对违法行为进行惩罚和限制的一种手段。行政处罚是指证监会对证券违法行为主体进行罚款、没收违法所得等经济处罚,而市场禁入是指证监会对证券市场违法行为主体采取不得从事证券业务、证券服务业务以及不得担任证券发行人高级管理人员的限制措施。

2. ***证监会行政复议决定书

***证监会行政复议决定书是指证监会对行政处罚和市场禁入决定的复议结果作出的书面决定。根据相关规定,被处以行政处罚和市场禁入的当事人可以向证监会提出行政复议申请,证监会将会对申请进行复议并作出最终决定。

3. 证券市场禁入的种类

根据《证券市场禁入规定》,执法单位可以采取的市场禁入种类包括:

  1. 不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员;
  2. 不得在证券交易场所交易证券。

执法单位可根据违法行为的情节轻重和主体的履约情况,决定对当事人采取相应的禁入措施。

4. 行政法规的立法依据

根据最新修订的《证券市场禁入规定》,该规定将《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国行政处罚法》作为新增的立法依据写入新法第一条,并明确了证券市场禁入的法律依据。

5. 证券市场禁入的时限

根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或***证监会规定且情节严重的责任人员可以采取3至5年的市场禁入措施。而对行为***劣、情节严重扰乱证券市场秩序的责任人员,可以采取5至10年的市场禁入措施。对行为特别***劣的责任人员,证监会可以采取更长时间的市场禁入措施。

6. 证券市场禁入规定的合法性

证券市场禁入规定是由***证监会颁布的行政性法规,依据的是相关的法律、行政法规和***证监会认定的其他情形。证券市场禁入规定是合法且有权威性的,具备相应的执行力。

证券市场禁入规定是***证监会颁布的一部行政性法规,具备法律效力。该规定是为了加强对证券市场违法行为的惩罚和预防,维护证券市场的稳定和健康发展。证券市场禁入规定的制定和修订是根据相关的法律和行政法规,以及证监会的合法职权进行的,具备合法性和权威性。

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